中证协对2家违规证券公司采取自律惩戒措施

信息来源:中证协     发布日期:2017-04-10    【字体:

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  近日,中国证券业协会对7家证券公司发布证券研究报告业务中存在的一些不规范事项进行了书面提醒,对1家证券公司采取了警示的自律管理措施,对1家证券公司采取了约谈的自律管理措施。

  本次自律监察行为是针对2016年10月31日至11月8日期间协会根据证监会机构部要求主导开展的发布证券研究报告业务现场检查发现问题的后续处理。本次检查共涉及9家证券公司,发现9家证券公司的发布证券研究报告业务在合规审核、绩效考核、内部制度建设及实际操作层面等方面存在不同程度的问题。